Komponenty

Webové aplikace

T- Mobile Tarify v Americe | Kolik Zaplatila Effie za Nový Galaxy S9?

T- Mobile Tarify v Americe | Kolik Zaplatila Effie za Nový Galaxy S9?
Anonim

Internetový obchod E-Trade byl pokutován za 1 milion dolarů za nedostatečnou politiku prevence praní špinavých peněz.

Od 1. ledna 2003 do 31. května 2007 nezávislý orgán pro regulaci finančního průmyslu udelil pokutu dvěma společnostem E-Trade Financial celkem 1 milion USD za to, že v období od 1. ledna 2003 do 31. května 2007 neprovedli odpovídající postupy proti praní špinavých peněz (AML)

Podle směrnic FINRA musí postupy AML pro makléřské společnosti obsahovat řadu prvků, včetně "sledování obchodování s klientskými účty, jakož i tok peněz do a z těchto účtů," uvedl FINRA ve svém prohlášení v pátek. > E-Trade neměl "samostatné a odlišné postupy pro sledování podezřelých obchodních aktivit bez pohybu peněz", podle FINRA.

Místo toho, E-Trade analytici a další pracovníci sledovali podezřelé obchody ručně a neměli dostatečné automatizované nástroje, "uvedla FINRA.

Mluvčí E-Trade prohlásila e-mailem v pátek, že společnost" upgradovala své systémy, aby poskytla automatizovanou metodu sledování této konkrétní činnosti. "

E-Trade okamžitě napravil obavy, když společnost FINRA informovala firmu o svém postavení," dodala.